红星资本局7月10日消息，浙江证监局日前公布了一张对浙商基金前基金经理刘炜的“罚单”。刘炜因职务便利知悉未*息，控制他人证券账户进行趋同交易，合计成交金额1760.24万元，合计亏损36.51万元。浙江证监局决定，对刘炜处以30万元罚款。
↑截图自中国证监会官网
刘炜于20*2月1日入职浙商基金，入职后即参与管理浙商沪港深精选混合型证券投资基金（以下简称“浙商沪港深精选基金”），负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作。
20*2月1日至20*9月5日，刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未*息。随后，刘炜控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易。
20*2月24日，“唐某卿”国联证券账户通过国联证券上海田林东路营业部开立，资金账户21XXXX88，下挂上海股东账户A20XXXXX30和深圳股东账户03XXXXXX42。
自账户开立后至20*9月5日，“唐某卿”国联证券账户内资金为刘炜自有资金。该账户由刘炜通过手机下单交易、实际控制和操作。
上述期间，账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元。趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损22.33万元。
账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元。趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损14.18万元。
经计算，刘炜利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.51万元。
20*9月5日，刘炜被浙商基金暂停职务。
证监会此前指出，根据我国法律法规，金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未*息，违反规定从事相关的证券交易，泄露未*息或者明示暗示他人从事相关交易，是一种严重的违法犯罪行为（俗称“老鼠仓”）。
刘炜在其申辩材料中提出，“由于未对境内法律法规进行详细及全面了解，造成本次违法行为。”以及其未获取任何非法利益、未造成投资人经济损失、纠错态度良好、不存在其他违法行为等等。
对于刘炜的申辩意见，浙江证监局不予采纳。
浙江证监局认为，第一，刘炜作为基金从业人员，理应学习并遵守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由；第二，非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，该局在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十*第一款的规定，浙江证监局决定对刘炜处以30万元罚款。
红星新闻记者 卢月佳 俞瑶
编辑 肖子琦
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